經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者 杜海
近日，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布了2023年8月新三板掛牌公司及相關(guān)主體監(jiān)管情況通報(bào)。據(jù)悉，8月份，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)未按期披露2022年年報(bào)的違規(guī)行為及19宗其他違規(guī)行為給予紀(jì)律處分;對(duì)161宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中136宗違規(guī)行為被采取口頭警示的自律監(jiān)管措施，25宗違規(guī)行為被采取書(shū)面形式的自律監(jiān)管措施。
經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者注意到，當(dāng)月受到紀(jì)律處分的公司，包含山東永能節(jié)能環(huán)保服務(wù)股份有限公司(山東環(huán)保，833778.NQ)。根據(jù)通報(bào)，山東環(huán)保原實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)王彥洪，持股5%以上股東、時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)劉雷，持股5%以上股東蔣銜武，于2016年與15名公司員工簽訂股權(quán)代持協(xié)議，約定由該三人為15名員工代持公司股份，被代持方包含時(shí)任副總經(jīng)理陳金華、時(shí)任總工程師岳崇鋒(公司高管)、時(shí)任監(jiān)事李勇。公司未及時(shí)披露股份代持情況，違反了相關(guān)規(guī)定。全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)山東環(huán)保、王彥洪給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分，對(duì)劉雷、蔣銜武、陳金華、岳崇鋒、李勇采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
總體來(lái)看，8月被采取書(shū)面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為主要為信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)和其他違規(guī)三類(lèi)。信息披露違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息，如任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)的信息;重大訴訟、仲裁信息;實(shí)際控制人被納入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的信息。二是掛牌公司披露的定期報(bào)告存在財(cái)務(wù)信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確的情況。三是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體在股票發(fā)行過(guò)程中與發(fā)行對(duì)象簽訂的協(xié)議涉及特殊投資條款，掛牌公司未及時(shí)披露。
公司治理違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金。二是掛牌公司提供擔(dān)保未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)。三是掛牌公司未能履行公開(kāi)承諾。
其他違規(guī)事項(xiàng)方面，一是收購(gòu)人未及時(shí)披露收購(gòu)報(bào)告書(shū)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)、法律意見(jiàn)書(shū)和權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。二是掛牌公司重大資產(chǎn)重組未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)，且未及時(shí)申請(qǐng)停牌。三是投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達(dá)5%的整數(shù)倍時(shí)未暫停交易。四是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體存在短線交易或敏感期交易。
據(jù)介紹，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量和市場(chǎng)主體規(guī)范化運(yùn)作水平，對(duì)違規(guī)行為堅(jiān)決采取監(jiān)管措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障新三板市場(chǎng)健康有序發(fā)展。
