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經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者 石憲亮
4月6日，證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局在其網(wǎng)站公布了（2023）1號(hào)行政處罰決定書(shū)，自然人王俊永因內(nèi)幕交易“山東墨龍”被罰沒(méi)345萬(wàn)元。
處罰決定書(shū)顯示，王俊永，1973年2月出生，山東省新泰市人。經(jīng)山東證監(jiān)局查明，王俊永存在以下違法事實(shí)：
內(nèi)幕信息及其形成過(guò)程
2020年8月底，山東墨龍石油機(jī)械股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“山東墨龍”)時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理劉某龍代表山東墨龍?jiān)毓晒蓶|張某榮開(kāi)始與山東壽光金鑫投資發(fā)展控股集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“金鑫投資”)接洽轉(zhuǎn)讓張某榮持有的山東墨龍股份事宜。
2020年9月12日，山東墨龍發(fā)布《關(guān)于控股股東簽署<意向協(xié)議>暨控制權(quán)擬發(fā)生變更的提示性公告》，稱(chēng)張某榮與金鑫投資簽署《意向協(xié)議》就山東墨龍控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜達(dá)成初步合作意向，具體合作方式包括但不限于表決權(quán)委托、協(xié)議收購(gòu)等。隨后，金鑫投資聘請(qǐng)有關(guān)證券公司、律師事務(wù)所開(kāi)始盡職調(diào)查等工作。
2020年9月29日，山東墨龍發(fā)布公告稱(chēng)，張某榮與金鑫投資簽署表決權(quán)委托協(xié)議，張某榮將其所持有的山東墨龍29.53%股份對(duì)應(yīng)的表決權(quán)全部委托至金鑫投資;張某榮減持其持有的委托股份的，應(yīng)當(dāng)通知金鑫投資，金鑫投資或其指定的第三方享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。協(xié)議生效后，山東墨龍實(shí)際控制人變更為壽光市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理局。雙方將就上述股份轉(zhuǎn)讓事宜進(jìn)行蹉商，待有權(quán)主管部門(mén)批準(zhǔn)后方可實(shí)施并簽署正式協(xié)議文本。
2020年10月，市場(chǎng)上出現(xiàn)了山東墨龍控制權(quán)轉(zhuǎn)讓“一女二嫁”的新聞，薛某林以張某榮前期與其簽署的山東墨龍股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議違約為由提起訴訟，張某榮持有的部分山東墨龍股份被司法凍結(jié)。金鑫投資認(rèn)為收購(gòu)山東墨龍股份事項(xiàng)處于不確定狀態(tài)。
2020年10月29日，金鑫投資注冊(cè)成立全資子公司壽光墨龍控股有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)墨龍控股)，擬作為上述收購(gòu)事項(xiàng)的主體公司。
自2020年11月2日開(kāi)始，劉某龍等人代表張某榮與金鑫投資及中介機(jī)構(gòu)相關(guān)人員溝通磋商股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議的內(nèi)容，并于2021年春節(jié)(2021年2月12日)前夕確定了股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格等核心條款。
2021年2月22日上午10點(diǎn)50分至13點(diǎn)9分，金鑫投資工作人員張某龍和山東墨龍時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)趙某潼對(duì)股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議電子版進(jìn)行溝通并達(dá)成兩人認(rèn)可的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。當(dāng)天下午，劉某龍將上述協(xié)議內(nèi)容向張某榮進(jìn)行了匯報(bào)，張某榮表示同意。
2021年2月23日，張某榮與墨龍控股簽署《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，張某榮將其持有的山東墨龍29.53%股份以3.5元/股的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給墨龍控股。2021年2月24日，山東墨龍進(jìn)行了公告。
山東墨龍2020年9月12日公告的事項(xiàng)屬于《證券法》第八十條第二款第八項(xiàng)規(guī)定的“持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化”。張某榮與墨龍控股簽署《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》屬于重大事件的重大進(jìn)展，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三十二條的規(guī)定，該信息構(gòu)成《證券法》第八十條第二款第十二項(xiàng)規(guī)定的應(yīng)及時(shí)披露的重大事件，在公開(kāi)前為《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2021年2月12日，公開(kāi)于2021年2月24日。劉某龍、趙某潼為內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間分別不晚于2021年2月12日、2021年2月22日。
王俊永內(nèi)幕交易“山東墨龍”
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，王俊永與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)、接觸。
王俊永與劉某龍相識(shí)十余年，工作接觸較多，關(guān)系較好。2021年2月22日上午，王俊永到劉某龍辦公室向其咨詢(xún)證券賬戶(hù)操作及買(mǎi)入山東墨龍股票事宜，劉某龍當(dāng)場(chǎng)告訴王俊永“你買(mǎi)就買(mǎi)吧，隨便。”因王俊永不會(huì)操作，10點(diǎn)到11點(diǎn)左右，劉某龍將趙某潼叫到辦公室，安排趙某潼指導(dǎo)王俊永買(mǎi)入。趙某潼提議找公司外的一家酒店來(lái)操作，13點(diǎn)30分左右直至15點(diǎn)左右，王俊永和趙某潼一直待在酒店中。此外，王俊永與劉某龍于2021年2月18日8點(diǎn)33分通話68秒，于2月19日14點(diǎn)36分通話31秒，于2月22日13點(diǎn)54分通話22秒。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，王俊永操作本人賬戶(hù)交易“山東墨龍”行為明顯異常，且無(wú)正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來(lái)源。
“王俊永”賬戶(hù)于2021年2月19日上午開(kāi)立于招商證券股份有限公司壽光圣城街證券營(yíng)業(yè)部，王俊永向該賬戶(hù)轉(zhuǎn)入資金4,000,000元。2021年2月22日12點(diǎn)59分，王俊永向該賬戶(hù)轉(zhuǎn)入資金2,000,000元。
2021年2月22日14點(diǎn)3分至57分，在趙某潼的指導(dǎo)下，王俊永使用趙某潼提供的電腦買(mǎi)入“山東墨龍”1,728,700股，買(mǎi)入金額5,996,133元，持倉(cāng)占比接近100%。內(nèi)幕信息公開(kāi)后，王俊永于2021年3月4日和3月5日將上述股票全部賣(mài)出，賣(mài)出金額6,874,764元。王俊永買(mǎi)入“山東墨龍”前從未交易過(guò)股票，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，突擊開(kāi)戶(hù)并轉(zhuǎn)入大額資金，首次買(mǎi)入即全倉(cāng)買(mǎi)入“山東墨龍”一只股票，買(mǎi)入意愿強(qiáng)烈。綜上，王俊永的交易行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，且無(wú)正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來(lái)源。經(jīng)計(jì)算，王俊永上述交易盈利864,033.7元。
上述違法事實(shí)，有山東墨龍公告、股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議、情況說(shuō)明、詢(xún)問(wèn)筆錄、證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料、通訊記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
王俊永的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定：沒(méi)收王俊永違法所得864033.7元，并處以2592101.1元罰款。
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| 編輯：史飛雪 |
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