中國證監(jiān)會官網(wǎng)披露，日本瑞穗證券株式會社的《證券公司設(shè)立審批》申請材料已于11月22日獲得中國證監(jiān)會接收。若瑞穗證券在中國獲批設(shè)立證券公司，加上已經(jīng)展業(yè)的野村東方國際證券與大和證券，在華的日資券商將增至3家。
公開資料顯示，瑞穗證券為日本五大綜合性券商之一。日本排名前五的綜合性券商主要分為兩大類：銀行系券商和非銀行系券商。三菱日聯(lián)證券、日興證券和瑞穗證券屬于銀行系證券公司，野村證券和大和證券屬于非銀行系證券公司。
近年來，外資券商規(guī)模持續(xù)擴張。今年1月，渣打證券獲準(zhǔn)設(shè)立，成為首家新設(shè)的外商獨資證券公司。此前，已有兩家由外資參股變更為外商獨資的證券公司，分別為高盛高華證券和摩根大通證券（中國）。目前，國內(nèi)外資控股券商已達(dá)9家，除上述3家外，還包括瑞銀證券、摩根士丹利證券（中國）、星展證券、大和證券（中國）、匯豐前海證券、野村東方國際證券。中國證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，目前還有花旗證券、法巴證券、日興證券、青島意才證券等外資券商等待入場。
從相關(guān)政策看，證券公司外資股比限制已全面取消。2018年4月，中國證監(jiān)會發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》，將境外股東持有證券公司的股權(quán)比例放寬至51%。2020年3月，中國證監(jiān)會宣布自2020年4月1日起取消證券公司外資股比限制。
中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，截至2023年上半年末，全行業(yè)共有17家外資參控股證券公司，其中外資控股9家。2023年上半年，外資證券公司總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入、凈利潤分別占行業(yè)整體的5.60%、6.56%、7.15%、5.50%。中證協(xié)表示，近年來，資本市場對外開放蹄疾步穩(wěn)，證券行業(yè)發(fā)揮內(nèi)外聯(lián)動的樞紐作用，“引進(jìn)來”與“走出去”齊頭并進(jìn)。
在進(jìn)入中國市場展業(yè)后，外資金融機構(gòu)積極拓展新的業(yè)務(wù)資質(zhì)或業(yè)務(wù)牌照。據(jù)中國證監(jiān)會官網(wǎng)，今年10月29日，匯豐前海證券向中國證監(jiān)會提交《證券公司申請增加業(yè)務(wù)種類核準(zhǔn)》資料，10月31日進(jìn)度追蹤為“接受材料”，11月6日進(jìn)度追蹤為“補正通知”。
今年5月，中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)摩根士丹利在北京市設(shè)立摩根士丹利期貨（中國）有限公司。摩根士利丹期貨成為我國第二家外資獨資的期貨公司。
外資券商在華業(yè)務(wù)開展步伐不斷加快，或?qū)⑼苿又匈Y券商增強自身業(yè)務(wù)發(fā)展。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，外資券商進(jìn)入中國市場后，能促進(jìn)證券行業(yè)呈現(xiàn)差異化的競爭格局。同時，國際金融機構(gòu)在技術(shù)應(yīng)用、人才培養(yǎng)、風(fēng)險控制等方面較為成熟，外資券商隊伍擴容有助于推動中資券商與國際接軌，創(chuàng)造新的發(fā)展機遇。（來源：上海證券報）
