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經(jīng)導(dǎo)財評｜券商經(jīng)紀(jì)新規(guī)令股民權(quán)益更有保障

來源：大眾報業(yè)·經(jīng)濟導(dǎo)報　　加入時間：2023-1-14 16:51:58　　

　　經(jīng)濟導(dǎo)報記者杜海
　　1月13日晚間，證監(jiān)會在官網(wǎng)發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（下稱《辦法》），自2023年2月28日起施行�！掇k法》從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵、客戶行為管理、具體業(yè)務(wù)流程、客戶權(quán)益保護、內(nèi)控合規(guī)管控、行政監(jiān)管問責(zé)六個方面作出規(guī)定，強調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)屬于證券公司專屬業(yè)務(wù)，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)持牌展業(yè)構(gòu)成違規(guī)。
　　證監(jiān)會表示，將督促證券公司嚴(yán)格遵守《辦法》有關(guān)要求，規(guī)范開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，切實維護市場交易秩序，保護投資者合法利益。
　　我們知道，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是券商機構(gòu)的基礎(chǔ)性業(yè)務(wù)、核心業(yè)務(wù)，也是其他業(yè)務(wù)多元化發(fā)展的依托，監(jiān)管機構(gòu)針對該項業(yè)務(wù)從嚴(yán)規(guī)范、強化合規(guī)風(fēng)控等，有利于順應(yīng)該項業(yè)務(wù)新的發(fā)展趨勢和變化，促進(jìn)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的高質(zhì)量發(fā)展。
　　目前，證券行業(yè)分支機構(gòu)數(shù)量達(dá)到1.2萬家，證券從業(yè)人員數(shù)量達(dá)到35.5萬人，客戶數(shù)量達(dá)到2.1億。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)展業(yè)形態(tài)逐漸變化，線上展業(yè)成為主流�？蛻粢�(guī)模、分支機構(gòu)和從業(yè)人員數(shù)量的增加，以及展業(yè)模式的轉(zhuǎn)變，對監(jiān)管提出了新要求，現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則需適應(yīng)新情況、新問題。
　　基于此，《辦法》更加注重保護投資者合法權(quán)益。根據(jù)《辦法》，證券公司應(yīng)建立健全委托指令審核機制，加強出租交易單元管理，并將交易傭金與印花稅等其他稅費分開列示，并告知投資者。此外，投資者提出轉(zhuǎn)銷戶的，券商應(yīng)在投資者提出申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的兩個交易日內(nèi)辦理完畢，證券公司不得違反規(guī)定限制投資者轉(zhuǎn)戶、銷戶。
　　不久前，中證協(xié)發(fā)布的券商2022年前三季度經(jīng)營數(shù)據(jù)顯示，140家券商實現(xiàn)營業(yè)收入3042.42億元，實現(xiàn)凈利潤1167.63億元。從收入結(jié)構(gòu)來看，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)重回營收第一來源。事實上，近年來隨著券商自營業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)、場外期權(quán)等業(yè)務(wù)的多元化發(fā)展，其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)性地位更加突出。而《辦法》的出臺，將進(jìn)一步加強券商自我約束和違規(guī)追責(zé)措施，強化內(nèi)外部追責(zé)，并引導(dǎo)券商維護市場交易秩序，充分發(fā)揮證券市場“守門人”作用。

編輯：史飛雪

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