經(jīng)濟導(dǎo)報記者 杜海
公司高管變動頻繁的新三板掛牌券商國都證券（870488.NQ），于5月底發(fā)生新的人事變動，公司總經(jīng)理和副總經(jīng)理同日履新。這也意味著，自3月底國都證券面向社會公開招聘的總經(jīng)理和副總經(jīng)理職位，有了正式結(jié)果。
與此同時，經(jīng)濟導(dǎo)報記者注意到，國都證券日前在其官網(wǎng)發(fā)布一則澄清公告稱，公司發(fā)現(xiàn)有社會人士冒用國都證券的名義，設(shè)立“國都證券投資咨詢（青島）有限公司”，公司從未設(shè)立或授權(quán)、許可第三方設(shè)立投資咨詢類公司，“國都證券投資咨詢（青島）有限公司”與公司無任何關(guān)系。
頻繁的人事動蕩，監(jiān)管分類評價被下調(diào)，而今又遭遇“李鬼”……國都證券的煩憂怎解？
商標及商號的專用權(quán)被侵害
近日，剛剛成立兩個月的國都證券投資咨詢（青島）有限公司是否與國都證券有關(guān)聯(lián)，引發(fā)市場關(guān)注。
據(jù)天眼查，國都證券投資咨詢（青島）有限公司成立于2022年4月2日，注冊資本為1000萬元，經(jīng)營狀態(tài)為開業(yè)，登記機關(guān)為青島市李滄區(qū)市場監(jiān)督管理局。
工商登記信息顯示，國都證券投資咨詢(青島)有限公司注冊地位于青島市李滄區(qū)振華路157號，法定代表人為何春。公司經(jīng)營范圍包括證券投資咨詢、債券市場業(yè)務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)、第二類增值電信業(yè)務(wù)以及證券市場資信評級、證券財務(wù)顧問服務(wù)、社會經(jīng)濟咨詢服務(wù)等。
經(jīng)濟導(dǎo)報記者進一步通過天眼查查詢獲悉，國都證券投資咨詢（青島）有限公司由中企時代(北京)商業(yè)有限公司100%控股，而中企時代(北京)商業(yè)有限公司則由北京中企天譽會計服務(wù)有限公司100%控股。北京中企天譽會計服務(wù)有限公司的法定代表人為何春，該公司的股東情況為：何春持股90%，李亞慧持股10%。
那么，國都證券投資咨詢（青島）有限公司是否與國都證券有關(guān)聯(lián)？
在公開渠道，經(jīng)濟導(dǎo)報記者未查詢到國都證券投資咨詢（青島）有限公司的聯(lián)系方式；通過天眼查，經(jīng)濟導(dǎo)報記者查詢到北京中企天譽會計服務(wù)有限公司的聯(lián)系電話，經(jīng)濟導(dǎo)報記者6月2日撥打該手機號碼，但一直無人接聽；此外，經(jīng)濟導(dǎo)報記者還撥打了所查詢到的中企時代(北京)商業(yè)有限公司的聯(lián)系電話，詢問該公司100%控股的國都證券投資咨詢（青島）有限公司相關(guān)事宜，接聽電話的工作人員表示“不清楚”，隨即掛斷了電話。
國都證券表示，社會人士冒用公司名義，設(shè)立“國都證券投資咨詢（青島）有限公司”，此行為侵害了公司商標及商號的專用權(quán)，給公司正常經(jīng)營造成干擾。公司已將上述事項向相關(guān)監(jiān)管部門報告，并保留依法追究有關(guān)機構(gòu)或個人法律責任的權(quán)利。國都證券提醒投資者提高警惕，明辨真?zhèn)危⒁夥婪斗欠ㄗC券活動，提高對非法證券活動的識別能力，妥善保護自身財產(chǎn)安全。
那么，公司對國都證券投資咨詢（青島）有限公司是否采取了法律行動？經(jīng)濟導(dǎo)報記者6月2日撥打國都證券董事會秘書朱玉萍的辦公電話，但一直無人接聽。
近年來高管輪換頗為頻繁
5月31日晚間，國都證券發(fā)布人事聘任公告，因公司治理、經(jīng)營需要，聘任原副總經(jīng)理楊江權(quán)為總經(jīng)理，免去楊江權(quán)副總經(jīng)理職務(wù)；聘任固定收益部總經(jīng)理李銳為副總經(jīng)理。
履歷顯示，楊江權(quán)曾先后任西南證券投行部高級經(jīng)理、西證股權(quán)投資公司總經(jīng)理等職位。自2020年5月起，任國都創(chuàng)業(yè)投資有限責任公司董事長；2020年8月至今先后擔任國都證券副總經(jīng)理、財務(wù)負責人、代行首席信息官職務(wù)。
李銳歷任中信建投證券固定收益部經(jīng)理、中金公司投行部經(jīng)理、摩根士丹利華鑫證券固定收益部副總裁等職，2019年6月加入國都證券，任固定收益總部總經(jīng)理至今。
國都證券注冊地為北京市，2017年3月在新三板掛牌。近年來，國都證券高管輪換頗為頻繁。
2018年6月，時任國都證券總經(jīng)理的常喆因到法定年齡退休，時任副總經(jīng)理趙遠峰代為履行總經(jīng)理一職。半年后，趙遠峰正式出任國都證券總經(jīng)理。2020年12月，國都證券進行高管換屆，國都證券時任黨委書記韓本毅被聘任為總經(jīng)理，趙遠峰職務(wù)降為執(zhí)行總經(jīng)理（副總經(jīng)理級）。2021年10月，趙遠峰選擇辭職。
值得注意的是，在聘任韓本毅為總經(jīng)理的議案表決中，共有8枚贊成票，3枚反對/棄權(quán)票，理由是“董事綜合考量后的意思表達”，這也為韓本毅短暫的總經(jīng)理任期埋下伏筆。2022年2月，韓本毅自國都證券辭職，其擔任總經(jīng)理的時間僅有一年兩個月。
除了韓本毅離職外，2022年3月，國都證券副總經(jīng)理謝榮也提出辭職，自3月10日不再擔任副總經(jīng)理職務(wù)。從履歷來看，謝榮在2019年1月進入國都證券工作，當年3月任副總經(jīng)理，在國都證券工作時間不足三年半。
此外，根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的2021年券商分類評價結(jié)果，國都證券被評為CC級，驟降四級�！皩τ谝患胰潭�，如果其監(jiān)管分類評價結(jié)果遭遇下調(diào)，會導(dǎo)致公司快速融資渠道逐漸枯竭。因此，這類公司應(yīng)進一步加強流動性風險監(jiān)測與管理，建立多層次、全方位的防范流動性風險管理體系�！蹦戏揭患胰痰幕鸾�(jīng)理嚴鵬對經(jīng)濟導(dǎo)報記者表示。
將適時啟動IPO計劃
2021年年報顯示，國都證券實現(xiàn)營業(yè)收入18.26億元，同比增長3.22%；歸母凈利潤8.32億元，同比微增0.35%。
“公司已連續(xù)三年實現(xiàn)盈利。公司自營權(quán)益、債券投資、股票質(zhì)押業(yè)務(wù)近一年無違約，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)歷史遺留問題已妥善解決�！眹甲C券董事長翁振杰介紹，2021年，公司營收結(jié)構(gòu)較往年發(fā)生了變化。受益于資本市場改革紅利，財富管理總部營收占比高達59.80%，同比增長9.07%；伴隨固定收益業(yè)務(wù)發(fā)展逐漸穩(wěn)步擴張，固定收益總部營收占比達26.68%，同比增長21.36%，營收排名躍升至第二位；因自有資金投資的資管產(chǎn)品沖回預(yù)計負債，資產(chǎn)管理總部營收同比增長173.29%；因做市證券實現(xiàn)投資收益及公允價值變動收益同比增長0.12億元，股轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)部扭虧為盈，其營收同比增長945.04%；其他部門營收同比呈下降趨勢。
據(jù)介紹，2021年公司分類評價結(jié)果為C類CC級，扣分項涉及了公司合規(guī)管理、全面風險管理及信息技術(shù)管理方面。公司分類評級的下調(diào)，給公司各項業(yè)務(wù)的開展帶來不利影響；公司可落地融資授信幾近枯竭，融資工作困難重重；投資者保護基金繳納比例由0.6%上調(diào)至2.75%，公司投�；鸺靶袠I(yè)規(guī)費增加0.32億元。
“針對分類評級給公司帶來的負面影響，公司立即部署，責成有關(guān)部門制定措施，將任務(wù)分解、壓實到各部門、各子公司，明確獎懲；進一步加強公司合規(guī)、風控管理�！蔽陶窠鼙硎�，另類投資業(yè)務(wù)的停滯，也給公司帶來了巨大損失。2021年公司因停止另類投資業(yè)務(wù)，損失收益約4600余萬元。
公司資本實力不足，補充公司資本金迫在眉睫。在券商分類評級中，對于券商凈資本的要求越來越高；重資本業(yè)務(wù)的發(fā)展和金融科技對行業(yè)的重塑，擴大了券商的股債融資需求，而國都證券未能按計劃完成定向增發(fā)工作。此外，2021年公司總部員工離職率達19.6%，多數(shù)部門仍面臨人力資源補充不足問題。
“公司管理層正帶領(lǐng)全體員工，對目前存在的問題逐一跟進，切實提高解決問題的精確度和執(zhí)行力，促進公司高質(zhì)量發(fā)展�！蔽陶窠芊Q。
據(jù)透露，2022年，公司將積極采用多種方式擴充公司資本實力，并適時啟動IPO計劃，為公司發(fā)展提供更加充足的保障。
