又一董事長被查!
11月24日晚，華揚聯(lián)眾發(fā)布公告，公司實控人兼董事長蘇同、副總經(jīng)理楊寧于11月22日收到中國證監(jiān)會《立案告知書》，二人因涉嫌操縱證券市場等，被立案調(diào)查。值得一提的是，該股近段時間新增了較為火熱的WEB 3.0概念。近期，華揚聯(lián)眾在元宇宙方面的探索加快了步伐，在數(shù)字人、數(shù)字藏品、虛擬空間等領(lǐng)域全面布局Web 3.0。
加上華揚聯(lián)眾，7天時間已有6位上市公司董事長被查，此前還有通策醫(yī)療、恩捷股份、昊志機電、弘亞數(shù)控、夢潔股份5家公司董事長。其中，夢潔股份被立案人員除董事長外，還包括副董事長、董事等4人。上述公司在公告董事長被查后，股價均出現(xiàn)下跌。
有市場人士表示，操縱證券市場嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益，擾亂市場秩序，是監(jiān)管層近年來稽查執(zhí)法打擊的重點。雖然是對個人的立案調(diào)查，但作為上市公司實控人、董事長及高管，被立案的情形也會影響到投資者的投資情緒。
華揚聯(lián)眾實控人及副總被立案調(diào)查
11月24日晚，華揚聯(lián)眾發(fā)布公告，公司實控人兼董事長蘇同、副總經(jīng)理楊寧于11月22日收到中國證監(jiān)會《立案告知書》，二人因涉嫌操縱證券市場等，被立案調(diào)查。
華揚聯(lián)眾表示，本次立案調(diào)查事項針對的是蘇同、楊寧個人，與公司無關(guān)且不影響二人正常履職，不會對正常經(jīng)營活動產(chǎn)生影響，目前公司經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況正常。
據(jù)公司官網(wǎng)顯示，華揚聯(lián)眾成立于1994年，自2002年以來專注于為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)綜合營銷服務(wù)，旗下整合了信息技術(shù)營銷服務(wù)、新零售、綜合性內(nèi)容創(chuàng)造三大業(yè)務(wù)板塊。曾是北京2022年冬奧會和冬殘奧會官方傳播代理服務(wù)獨家供應(yīng)商。
公開資料顯示，蘇同1996年至今擔(dān)任華揚聯(lián)眾總經(jīng)理，2014年8月至今任華揚聯(lián)眾董事長。截至2022年三季度末，蘇同及旗下企業(yè)上海華揚聯(lián)眾企業(yè)管理有限公司分別持有華揚聯(lián)眾6638.91萬股、1974.3萬股，占總股本的26.21%、7.79%;疊加其母持有的2770.6萬股(占總股本的10.94%)，蘇同及一致行動人累計控制華揚聯(lián)眾44.94%股份。近兩年來，蘇同及其一致行動人進(jìn)行過一輪減持，發(fā)生在2021年7月，減持股份數(shù)為1150萬股，占總股本的5.03%，交易總價為2億元。
楊寧于2021年12月24日被聘為華揚聯(lián)眾副總經(jīng)理。楊寧曾任北汽福田汽車股份有限公司投資者關(guān)系主管，歐力重工有限公司并購部副部長，北汽福田汽車股份有限公司投行與并購部專業(yè)總師，北京汽車股份有限公司資本運營部經(jīng)理，福建海源自動化機械股份有限公司副總經(jīng)理、董事會秘書，美尚生態(tài)景觀股份有限公司副總經(jīng)理。其未持有華揚聯(lián)眾股票。
業(yè)績表現(xiàn)方面，該公司受新冠肺炎疫情和宏觀經(jīng)濟下行影響，業(yè)務(wù)規(guī)模萎縮。今年前三季度，實現(xiàn)營業(yè)收入59.72億元，同比下滑31.69%;凈利潤6324.58萬元，同比下滑52.55%。
股價表現(xiàn)方面，華揚聯(lián)眾曾因元宇宙及冬奧概念，股價一度急速上升，自2021年12月6日收盤時的16.2元/股，漲至2022年1月4日收盤時的29.59元/股，一個月漲幅超80%，并因股價波動引來問詢函。不過隨后，股價開始震蕩走低，截至2022年11月24日，華揚聯(lián)眾報收15.75元/股，總市值39.9億元。
7天6位董事長被查
值得注意的是，加上華揚聯(lián)眾，7天時間已有6位上市公司董事長被查，此前還有通策醫(yī)療、恩捷股份、昊志機電、弘亞數(shù)控、夢潔股份5家公司董事長。其中，夢潔股份被立案人員除董事長外，還包括副董事長、董事等4人。
11月18日晚，400億“牙茅”通策醫(yī)療公告稱，公司實際控制人兼董事長呂建明收到中國證監(jiān)會《立案告知書》，因呂建明涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會決定對呂建明立案。經(jīng)公司初步了解，立案相關(guān)內(nèi)容主要涉及壹號基金浙江通策壹號投資合伙企業(yè)信息披露方面。
據(jù)悉，浙江通策壹號投資合伙企業(yè)成立于2017年9月份，該基金成立之初，約定的股權(quán)架構(gòu)為：呂建明出資比例30.35%，通策醫(yī)療出資比例28.65%，浙江通策股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)出資比例1%，陳勇建出資比例40%。今年8月22日，通策醫(yī)療收到上交所下發(fā)的問詢函，指出公司投資壹號基金的公告中稱“貨幣形式逐期同比例出資”，但通策醫(yī)療出資時間早于公司實際控制人呂建明和其他方，且其他方至今尚有5000萬元出資款未到位，其他方出資實際情況與公告披露不符。
上交所要求通策醫(yī)療全面核實并補充披露實控人和其他方投資壹號基金具體出資進(jìn)度，晚于上市公司出資的原因及合理性，是否損害上市公司利益等。對此，通策醫(yī)療方面將問題的主要原因歸咎于“基金管理人并未將市場監(jiān)督管理局備案最晚出資日期和全體合伙人應(yīng)繳的出資日期解釋清楚，導(dǎo)致其他合伙人出資時間晚于公司”。
11月21日晚，千億鋰電池隔膜龍頭恩捷股份發(fā)布公告，公司接到董事長Paul Xiaoming Lee(李曉明)和副董事長兼總經(jīng)理李曉華的家屬通知，Paul Xiaoming Lee和李曉華因相關(guān)事項被公安機關(guān)指定居所監(jiān)視居住。相關(guān)事項尚待進(jìn)一步調(diào)查。李曉明和李曉華分列公司第二大和第五大股東�！�2022胡潤百富榜》顯示，李曉明家族以440億元蟬聯(lián)云南首富，李曉華家族以325億元排名第二位。
11月22日晚，昊志機電發(fā)布公告，公司近日接到董事長湯麗君的通知，其收到中國證券監(jiān)督管理委員會的《立案告知書》：因湯麗君涉嫌內(nèi)幕交易“昊志機電”股票，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，2022年10月26日，中國證券監(jiān)督管理委員會決定對其立案。公司稱，湯麗君女士將積極配合中國證券監(jiān)督管理委員會的調(diào)查工作，同時嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。本次立案系針對湯麗君女士個人的調(diào)查，不會對公司的日常運營造成重大影響。
值得一提的是，昊志機電高管違法行為此前已暴露。公司去年深受“葉飛舉報門”事件困擾，因此收到了深交所關(guān)注函，要求說明是否存在與第三方合謀和單獨操縱公司股價、坐莊等情形。去年9月24日，證監(jiān)會披露稱，相關(guān)人員涉嫌操縱“南嶺民爆”“今創(chuàng)集團”“昊志機電”股票價格案取得重大進(jìn)展。經(jīng)查，2019年以來，劉某龍團伙、顏某團伙涉嫌通過連續(xù)交易、對倒等方式，分別操縱“昊志機電”等股票價格，涉案金額巨大。隨后，昊志機電實際控制人、副董事長、總經(jīng)理湯秀清以及董事高管肖泳林就因為涉嫌操縱證券市場收到證監(jiān)會立案告知書，在經(jīng)歷被調(diào)查、刑事拘留以及被釋放等一系列流程后，當(dāng)前在公司仍正常履職。
同晚，弘亞數(shù)控公告，公司實控人之一、董事長、總經(jīng)理李茂洪和實際控制人之一、董事劉雨華于2022年11月22日分別收到中國證監(jiān)會的《立案告知書》，因涉嫌內(nèi)幕交易A股某上市公司股票，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對其立案。公司稱，本次調(diào)查事項系對李茂洪先生、劉雨華女士個人的調(diào)查，不涉及本公司股票，其目前在公司仍正常履職，本次調(diào)查對公司非公開發(fā)行股票存在不確定性影響，不會影響公司其他正常生產(chǎn)經(jīng)營活動。
11月23日晚，夢潔股份公告稱，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，公司及董事長姜天武，副董事長李菁，董事李建偉，董事、董事會秘書李軍，股東張愛純被證監(jiān)會立案調(diào)查。稍早之前的10月11日，深交所曾公布關(guān)于對湖南夢潔家紡股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報批評處分的決定。經(jīng)查明，夢潔股份及相關(guān)當(dāng)事人存在三項違規(guī)行為，包括未按規(guī)定在2022年1月31日前進(jìn)行業(yè)績預(yù)告、控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用、違規(guī)對外提供財務(wù)資助。
近年來，監(jiān)管層對涉及上市公司內(nèi)幕交易的行為采取持續(xù)“高壓嚴(yán)打”之勢。
今年3月份，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)社會信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展促進(jìn)形成新發(fā)展格局的意見》。其中提到，堅持“嚴(yán)監(jiān)管、零容忍”，依法從嚴(yán)從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場、內(nèi)幕交易等重大違法案件。
今年9月，最高檢聯(lián)合最高人民法院、公安部、證監(jiān)會發(fā)布了五宗證券犯罪典型案例，涵蓋了資本市場常見多發(fā)犯罪和近年增多的新型犯罪。包括違規(guī)披露、不披露重要信息罪，操縱證券市場罪，利用未公開信息交易罪，內(nèi)幕交易罪，背信損害上市公司利益罪等證券犯罪。
有市場人士表示，操縱證券市場嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益，擾亂市場秩序，是監(jiān)管層近年來稽查執(zhí)法打擊的重點。雖然是對個人的立案調(diào)查，但作為上市公司實控人、董事長及高管，被立案的情形也會影響到投資者的投資情緒。(來源：券商中國)
